자본시장과 금융투자업 관련 제도변화를 소개하고, 주요 쟁점을 분석하는 월간지
요약
기관투자자 의무보유 확약 우선배정 제도 신설
감면 적용 가능한 표창 등의 유효기간, 회수 등 제재 감면제도 개선
임직원 징계 보고 및 자격제재 부과 사실 통보 명문화
수탁 증권사 확인의무 신설에 따른 제도개선 사항 반영
증권사 대체투자 관련 내부통제 강화 및 리스크 대응 능력 제고
대체투자펀드 투자대상 관련 리스크 인식 및 관리 강화
의무보유확약 가점 확대
공매도잔고 공시기준 강화 등
감면 적용 가능한 표창 등의 유효기간, 회수 등 제재 감면제도 개선
임직원 징계 보고 및 자격제재 부과 사실 통보 명문화
수탁 증권사 확인의무 신설에 따른 제도개선 사항 반영
증권사 대체투자 관련 내부통제 강화 및 리스크 대응 능력 제고
대체투자펀드 투자대상 관련 리스크 인식 및 관리 강화
의무보유확약 가점 확대
공매도잔고 공시기준 강화 등