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자본시장연구원 Korea Capital Market Institute

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자본시장 제도동향

자본시장과 금융투자업 관련 제도변화를 소개하고, 주요 쟁점을 분석하는 월간지

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자본시장 제도동향 발간일 2014.09.16

Monthly Highlight

자본시장법상 적정성의 원칙 적용대상 확대 및 ETN시장 신설에 따른 매매거래, 유동성 공급 구체화

법률

자본시장법상 적정성의 원칙 적용대상 확대 및 특정금전신탁의 운용방법 구체화

한국거래소 규정

금지금공급사업자 자격범위 확대와 협의대량매매제도 도입 장외파생상품거래에 대한 청산결제위원회의 구성방법 및 위원선정 기준 변경 코스피200변동성지수선물시장 · 섹터지수선물시장 · 달러선물 야간시장 개설 상장지수증권시장(ETN)시장 신설에 따른 매매거래, 유동성공급 등 구체화

금융투자협회 규정

개인정보보호법의 시행에 따른 주민등록번호 수집에 대한 규정 변경 집합투자증권 판매창구 별도 설치의무 면제사유 신설 기업인수목적회사의 IPO시 대표주관회사의 조사분석자료 공표의무 면제 자산운용보고서 작성교육 의무이수 폐지 대량투자자착오거래 구제제도 신설 파생상품시장 업무규정 시행세칙 개정에 따른 장내파생상품거래의 위험고지 예시사항 구체화