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자본시장연구원 Korea Capital Market Institute

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자본시장 제도동향

자본시장과 금융투자업 관련 제도변화를 소개하고, 주요 쟁점을 분석하는 월간지

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자본시장 제도동향 발간일 2016.12.13

Monthly Highlight

한국거래소 규정

국제적 신뢰도가 있는 국내금에 대하여 국내금 적격금지금 리스트 정비를 통해 매매대상 금지금 범위 확대 시장참가자의 거래편의를 제고하기 위하여 호가입력 대행요건, 주유소의 소비자 판매가격 모니터링 기준, 협의거래 상한가격 및 주유소의 협의거래 최소수량 등을 시장상황에 맞춰 개선 근로복지기본법에 따른 우리사주조합이 코넥스시장에서 주식을 매수하는 경우 기본예탁금(1억원) 적용 면제 거래소와 유렉스(Eurex) 간의 교차상장 계약에 따라 유렉스(Eurex)가 상장하는 미니코스피200선물에 대하여 장개시전 협의거래를 도입 유가증권시장에서 투자유의채권종목으로 지정된 경우 지정일 당일 매매거래를 정지하며, 그 익일에 매매거래를 재개함 금융회사 등이 CCP를 통해 외화표시 장외파생거래의 리스크를 관리할 수 있도록 업계 수요 등을 고려하여 고정금리와 변동금리를 교환하는 외환이자율스왑거래를 청산대상거래에 추가

금융투자협회 규정

재무위험관리사 시험과 3종의 투자권유자문인력시험(펀드, 증권, 파생상품)의 출제문항 수를 각 100문항으로 조정(시험시간은 120분)하며 국내외 금융투자회사에서 1년이상 재직한 경우 전문투자자 대상 펀드 투자권유업무 수행을 허용 파생결합증권(ELS, ELB, DLS, DLB) 발행을 통하여 조달받은 자금을 금감원의 업무보고서 제출양식에 따라 일관된 기준으로 기타 고유재산과 구분 관리