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자본시장연구원 Korea Capital Market Institute

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자본시장 제도동향

자본시장과 금융투자업 관련 제도변화를 소개하고, 주요 쟁점을 분석하는 월간지

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자본시장 제도동향 발간일 2017.08.08

Monthly Highlight

금융위원회ㆍ금융감독원 규정

증권범죄 혐의자 등이 작성ㆍ제출한 확인서에 대한 열람ㆍ복사권을 신설하고 진술ㆍ문답조사 과정에서 변호사 등 대리인의 참여 허용

한국거래소 규정

㈜코스콤 및 NICE평가정보(주)를 KSM 추천기관에 추가 적격금지금수입업자가 수입하고자 하는 LBMA가 인정하는 인수도적격금지금에 대한 금지금제련업자명 또는 상표명 조정(24개→27개)

금융투자협회 규정

K-OTC PRO대상종목을 자본시장법 4조 4항의 지분증권 중 비상장기업이 발행한 것으로 규정하고, K-OTC PRO의 호가접수시간을 영업일 09:00부터 17:00까지로 함 금융투자회사의 업무보고서 서식 중 서식내용 및 명칭, 작성요령, 참조조문 수정