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자본시장연구원 Korea Capital Market Institute

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자본시장 제도동향

자본시장과 금융투자업 관련 제도변화를 소개하고, 주요 쟁점을 분석하는 월간지

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자본시장 제도동향 발간일 2018.02.06

Monthly Highlight

한국거래소 규정

코스닥시장에서 일부 종목에 대한 최소거래일수 요건 단축(12일 → 5일) KRX금시장에서 적격금지금생산업자가 거래소 및 품질인증기관을 상징하는 표식을 각인하려는 경우 품질인증기관이 제공하는 금형 또는 위ㆍ변조 방지 표식을 사용 청산회원의 공동기금 적립에 따른 규제자본변수 산출방식 변경의 시행시기를 2019년 1월 1일로 조정 유가증권시장에서 주식워런트증권(ELW) 유동성공급자 요건 변경 유가증권시장에서 휴장 또는 매매거래정지가 장기간 지속되는 등 주식워런트증권(ELW) 만기평가일을 앞당기는 것이 곤란하다고 인정되는 경우 만기평가일을 그 이후의 매매거래일로 순연 유가증권ㆍ코스닥ㆍ코넥스시장에서 상장법인의 주주총회 분산 개최 촉진을 위하여 주총 집중일에 주총 개최를 결정하는 경우 그 이유를 신고하도록 의무화 코스닥시장에서 주총 미개최 등의 사유 관련 관리종목 지정ㆍ해제 시기 삭제 유가증권ㆍ코스닥시장에서 정기주주총회 분산개최를 위한 노력 여부를 불성실공시법인 제재 심의 관련 벌점감경ㆍ가중 사유에 반영 코넥스시장에서 상장폐지 사유가 발생한 경우 지정자문인 선임계약 해지사유로 상장폐지되는 경우에도 지정자문인 자격정지 조치

금융투자협회 규정

금융투자업규정 시행세칙 중 업무보고서(금감원) 서식이 개정(‘17.11.14)됨에 따라, 협회 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 시행세칙 영업보고서 서식(별지 1호) 정비 Putback option 권리행사시 매입방식, 권리행사기간, 권리행사 가능시간, 권리행사 가능주식, 권리행사시 매입가격, 매수대금 지급시기, 투자자 공고방법 등을 안내